Forex-лицензия Сейшел

С 2013 года Financial Services Authority (FSA) выступает главным надзорным органом финансового рынка (за исключением банковского сектора).

Основные функции FSA:

• Регистрация IBC, CSL и трастов.
• Регулирование Forex-деятельности на Сейшелах, а также лицензирование кредитных компаний, страховых и перестраховочных организаций, трастов и управляющих капиталом.
• Контроль соблюдения постлицензионных требований и назначение внешних аудиторов.
• Приостановка и отзыв лицензий.
• Сотрудничество с международными организациями в области обмена данными и противодействия терроризму.

Ключевые правовые акты и регламенты:

• Securities Act 2007 заложил основу для лицензирования компаний, работающих с ценными бумагами, инвестициями, валютной торговлей, опционами, фьючерсами и т. д.
  Financial Services Management Act 2013 закрепил за FSA статус главного регулятора forex-деятельности.
• Регламент 2008 года уточнил организационно-правовые формы и требования к компаниям, работающим на валютном рынке.
• Anti-Money Laundering Act 2006 и Правила 2008 года детально описывают обязанности компаний по внедрению процедур AML/CFT, предоставлению отчётности, проверкам PEP и идентификации каждого клиента.
• IBC Act 2016 определяет правовые рамки регистрации и деятельности IBC.
• Income Tax Act 2018 внёс изменения в систему налогообложения IBC.

Сейшелы являются активным участником более 30 международных организаций, включая IOSCO, IAIS, CISNA, а также сотрудничают с FATF в сфере противодействия финансовым преступлениям.

Доступ к многомиллиардному рынку открывается только при выполнении требований к forex-лицензии Сейшел:

Внесение данных компании в государственный реестр.

Компания должна быть зарегистрирована в форме CSL/IBC/LLC, внести минимальный капитал в размере 50 000 $, иметь местный офис (допускается виртуальный) и нанять персонал — двух руководителей, один из которых должен быть резидентом.

Квалификация и опыт руководства.

Руководители компании должны предоставить всю необходимую информацию, сертификаты и дипломы, профессиональные резюме, а также подтверждение деловой репутации (отсутствие судимостей и санкций).

Подготовка внутренних операционных процедур и бизнес-плана.

FSA изучает бизнес-план с прогнозом дальнейшей деятельности, политики AML/CFT, описание организационной структуры и подтверждение источника средств.

Уплата лицензионных сборов.

Перед подачей заявки компания обязана уплатить государственный сбор, а в дальнейшем — ежегодную плату за продление лицензии.

На основании представленных документов и с учётом требований к forex-лицензии Сейшел Financial Services Authority принимает решение о её выдаче. Эта лицензия может представлять интерес для компаний (хедж-фондов, инвестиционных компаний, брокерских фирм и др.), клиенты которых хотят инвестировать капитал в ценные бумаги.

Для получения forex-лицензии необходимо предоставить:

• заполненную официальную заявку в FSA и анкеты со сведениями о руководителях;
• заверенные копии документов директоров, бенефициаров и акционеров, а также документы, подтверждающие профессиональный опыт;
• копии квитанций об уплате всех сборов;
• корпоративные документы (учредительный договор, подтверждение оплаченного капитала, подтверждение наличия местного офиса, счета за коммунальные услуги, бизнес-план с описанием рыночных стратегий, процедуры соблюдения международных правил противодействия мошенничеству, внутренние политики);
• страховой полис;
• банковскую выписку;
• финансовую отчётность;
• рекомендации деловых партнёров, подтверждающие надёжность компании.

Сейшелы стабильно удерживают позицию одной из самых востребованных офшорных юрисдикций для ведения forex-деятельности и инвестиций в развитие бизнеса. FSA открывает брокерским компаниям новые рынки при относительно низких затратах и понятных требованиях. Лицензия FSA доступна как стартапам, которым важны умеренные расходы, так и крупным игрокам отрасли, желающим расширить свою структуру. Кроме того, взаимодействие юрисдикции с более чем 30 международными организациями обеспечивает высокий уровень легитимности лицензии, доверие банков (в Азии, Африке и ЕС — при условии соблюдения всех правил), платёжных провайдеров (SEPA, Visa, SWIFT) и возможность работы с клиентами за пределами островов. Дополнительно популярность региона среди брокеров укрепляют налоговая оптимизация для международных структур, отсутствие валютного контроля, понятная и современная правовая инфраструктура, а также готовность регулятора принимать финтех-решения (криптовалютные деривативы, токенизированные активы).